Regulador da África do Sul quer que a Mirror Trading International pague milhões como multa por infringir a legislação do setor financeiro

Um regulador sul-africano, a Autoridade de Conduta do Setor Financeiro (FSCA), informou a figuras-chave por trás da Mirror Trading International (MTI) que pretende impor uma multa de US $ 7 milhões contra a agora extinta empresa de investimento em criptografia.

Violação da Lei do Setor Financeiro

De acordo com um 6 de julho carta, que também foi enviada ao CEO e outros membros da equipe administrativa, o regulador diz que sua proposta de multar a empresa decorre do envolvimento da MTI em atividades que, segundo ele, “infringem uma lei do setor financeiro”.

O surgimento da carta confidencial, bem como seu vazamento para a mídia sul-africana, ocorre poucos dias depois que um tribunal emitiu um ordem final de liquidação contra o MTI. Além disso, conforme relatado anteriormente pelo Bitcoin.com News, a carta está chegando alguns meses antes de o tribunal ouvir as alegações de liquidantes que planejam argumentar a favor da declaração do MTI de um esquema Ponzi.

Enquanto isso, a carta do FSCA também explica como os executivos da MTI – Johann Steynberg, o CEO, e Cheri Marks em particular – usaram declarações falsas para perpetuar o esquema Ponzi antes que ele finalmente desvendado em dezembro de 2020. Revela as várias disposições da lei do setor financeiro da África do Sul que foram alegadamente violadas pelo MTI a partir de abril de 2019.

Por exemplo, a carta sugere que a primeira infração da MTI ocorreu quando “a negociação foi conduzida em instrumentos derivativos com base em pares de câmbio, por meio de um corretor de plataforma chamado FX Choice”. Com relação a essa negociação, o FSCA afirma que a MTI “não possuía uma licença de provedor de serviços financeiros conforme contemplado na seção 8 da Financial Advisory & Intermediary Services Act 37 de 2002 (FAIS Act).” O regulador também acrescentou:

Como isso foi feito sem uma licença, o MTI também infringiu a seção 111 da Lei de Regulamentação do Setor Financeiro 9 de 2017 (Lei FSR).

Representações falsas da MTI

Da mesma forma, o regulador alega que durante o período entre agosto de 2019 e outubro de 2020, a MTI violou a mesma seção da Lei FSR depois que Steynberg alegou que a empresa “contratou um bot junto com um trader chefe e equipe de negociação para tomar todas as suas decisões comerciais . ”

Enquanto isso, no que o FSCA chama de terceiro período – outubro de 2020 a dezembro de 2020 – a MTI alegou que “mudou suas atividades de negociação para negociar em instrumentos derivativos baseados em bitcoin”. De acordo com a MTI, isso significa que “não é mais necessária uma licença FSP”. No entanto, o FSCA insiste que este não foi o caso, já que as próprias observações de Steynberg ao regulador sugerem o contrário. O FSCA disse:

Não é correto, pois as observações recebidas de Steynberg revelaram que os ativos criptográficos foram alegadamente negociados na forma de um produto derivado, o que significa que a MTI ainda precisava de uma licença da Autoridade. Isso também significa que a MTI e sua alta administração ainda infringiam a seção 7 (1) da Lei FAIS.

Nesse ínterim, a carta revela que os membros da equipe administrativa do MTI terão a oportunidade de fazer observações sobre o relatório de investigação, bem como sobre a sanção administrativa proposta. No entanto, se nenhuma apresentação for recebida até o fechamento do negócio em 6 de agosto de 2021, o FSCA “pode prosseguir com a aplicação proposta e ação regulatória”, afirma a carta.

O que você acha da proposta do FSCA de atingir o agora extinto MTI com uma multa de US $ 7 milhões? Diga-nos o que você pensa na seção de comentários abaixo.

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